企业合规师是一个职业名称，其定义为从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

推动发展，提高企业软实力

企业在经营管理过程中，扎实推动经济高质量发展和提升国际竞争力，对企业合规建设提出了更高要求。企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。	近年来，出台了一系列企业合规管理政策及指引，如《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）、《中央企业合规管理指引(试行)》（国资发法规〔2018〕106号）等。	2021年3月18日，人力资源社会保障部会同市场监督管理总局、统计局向社会正式发布了18个新职业。“企业合规师”成为了18个新职业之一，正式进入《中华人民共和国职业分类大典》得到认可。

学有所获 大有裨益

掌握合规管理的基础知识和实操技能； 具备明确合规风险，助企业合规经营管理和风控的基本能力； 能享受合规经营和风险控制领域教授级老师的专业授课指导； 提升自身综合战略管理能力，应对职场的转换，升职加薪；	帮助企业进行合规经营管理体系建设，加强税务风险防控；； 实现企业战略目标和依法合规经营及税务风控的目标要求；

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企业合规师 考试介绍

企业合规师 招生简章

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　　不同涉案阶段有效合规的标准不同

　　企业未涉案时“有效合规”通常表现为静态的、存在于纸面上的合规计划，即满足形式要求的合规计划。而企业涉案处理过程中往往考虑的是动态的有效合规计划，即该计划是否发挥了发现犯罪和调查犯罪的作用。企业涉案被处理后，处在暂缓起诉、不起诉或缓刑考验期时，有效合规计划的审查判断将是全面的：既包括静态的纸面的合规计划，也包括动态的合规计划；前者是基础，后者是重点。

　　“纸面上的计划和次优计划一样需要费用的投入，但是，其不能真正发挥应有的作用，而是公司规避法律的一种手段。” 汤普森备忘录明确指出，未被公司人员有效内化并成为公司文化一部分的公司合规计划将被视为无效。纸老虎是不够的。根据美国司法部（DOJ）的指南，合规计划必须“充分设计，以最大限度地防止和发现员工的不当行为” 纸面的合规计划不能作为处罚从宽的依据。例如，“西门子在贿赂案之前也有一个企业合规计划，但完全不称职，未能惩罚行贿的员工，未能对可信的腐败指控进行调查，而是将其掩盖起来。” “当时西门子40万员工中合规人员只有6名，高级管理层没有承诺实施道德行为文化，事实上，情况恰恰相反。在许多情况下，包括董事会在内的西门子高层成员特别纵容这种行为，有些情况下甚至参与贿赂......该组织高层没有明确表示腐败是不可接受的。相反，信息是保持你的销售数字，达到你的销售目标，做你需要做的任何事情，只是不要让我们知道。”

　　每个公司的合规计划都应该是个性化的、动态的。美国司法部和法院不鼓励公司采用一劳永逸的方法来合规，如果他们使用合规措施的检查表来评估道德项目的有效性，就会产生反效果。法院和司法部还认识到合规性措施本质上是“动态的，并且随着业务和市场的变化而发展”。考虑到其业务、行业或文化的变化，公司必须定期评估犯罪行为的风险。因此，法院和机构期望的不仅是合规手册或培训计划，而且还为企业提供了如何最好地促进道德公司文化的广泛自由。例如，美国司法部（DOJ）避开了“公式要求”，以评估道德计划的有效性；检察官改为使用“常识性，务实的方法来评估合规计划，进行与以下三个基本问题有关的询问：公司的合规计划设计得当吗？是否真诚地应用？行得通吗？”