企业合规师是一个职业名称，其定义为从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

推动发展，提高企业软实力

企业在经营管理过程中，扎实推动经济高质量发展和提升国际竞争力，对企业合规建设提出了更高要求。企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。	近年来，出台了一系列企业合规管理政策及指引，如《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）、《中央企业合规管理指引(试行)》（国资发法规〔2018〕106号）等。	2021年3月18日，人力资源社会保障部会同市场监督管理总局、统计局向社会正式发布了18个新职业。“企业合规师”成为了18个新职业之一，正式进入《中华人民共和国职业分类大典》得到认可。

学有所获 大有裨益

掌握合规管理的基础知识和实操技能； 具备明确合规风险，助企业合规经营管理和风控的基本能力； 能享受合规经营和风险控制领域教授级老师的专业授课指导； 提升自身综合战略管理能力，应对职场的转换，升职加薪；	帮助企业进行合规经营管理体系建设，加强税务风险防控；； 实现企业战略目标和依法合规经营及税务风控的目标要求；

科学规划  十大专题

企业合规师 考试介绍

企业合规师 招生简章

       企业合规师培训资料

　　A.4.6合规风险评估

　　合规风险评估是实施合规管理体系的基础,是管理已识别合规风险的资源和流程的配置和充足依据

　　合规风险的特征是不遵守组织合规政策和义务的可能性和后果。

　　合规风险包括固有合规风险和剩余合规风险。固有合规风险是指组织在未采取相应合规风险处理措施的情况下,处于非受控状态所面临的所有合规风险。剩余合规风险是指组织现有合规风险处理措施不能有效控制的合规风险。

　　组织应通过考虑不合规的根本原因和来源及其后果来分析合规风险,同时包括这些后果可能发生的可能性。例如,后果可能包括人身和环境损害、经济损失、名誉损害、行政变更以及民事和刑事责任。

　　合规风险识别包括合规风险源的识别和合规风险情况的定义。组织应根据部门职责、岗位职责和不同类型的组织活动,识别不同部门、职能和不同类型组织活动中的合规风险源。组织应定期识别合规风险源,并定义每个合规风险源对应的合规风险情况,以制定合规风险源清单和合规风险情况清单

　　风险评估包括将组织可接受的合规风险水平与合规政策中规定的合规风险水平进行比较。

　　应定期重新评估合规性,并在出现以下情况时:

　　新的或改变的活动、产品或服务:

　　组织结构或战略的变化;

　　重大外部变化,如金融经济环境、市场状况、负债和客户关系;

　　合规义务的变更;

　　并购:

　　不合规(即使是单一的不合规事件也可能构成环境的重大变化)和未遂事件。

　　合规风险评估的范围和详细程度取决于组织的风险状况、背景、规模和目标,并因具体子领域(如环境、财务、社会)而异

　　基于风险的合规管理方法并不意味着在合规风险较低的情况下,组织可以接受不合规行为。它帮助组织将主要注意力和资源集中在更高风险上作为优先事项,并最终涵盖所有合规风险。所有确定的合规风险/情况都要接受监测和处理。

　　在进行风险评估(参见SO31000指南)时,应注意适当的技术(详见EC31010)。